基金备案范围

全国基金备案   全国基金备案 I89-II4I-O4O3 程诚
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有些事，我们因为好奇，想去做，但是决绝不能做，因为走错一步，就再难走回头路；有些事，我们因为好奇，想去做，而且一定要去做，也许好奇会带给我们意想不到的辉煌和财富。
　　

基金、证券投资基金、股权投资基金、创业投资基金等管理人应当向基金业协会履行投资基金管理人登记手续，所管理的基金应当履行基金备案手续。

投资基金管理人登记和基金备案不属于行政许可事项。根据《证券投资基金法》、《中央编办关于股权基金管理职责分工的通知》、中国证监会授权以及《投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》有关规定，由基金业协会负责投资基金管理人登记和基金备案,并履行行业自律监管职能。基金自律管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础。基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。基金业协会对于投资基金管理人提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。投资者进行基金投资时须谨慎判断和识别风险。

1、 基金管理人应当在基金募集完毕后20个工作日内，通过基金登记备案系统进行备案，并根据基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

2、 基金备案材料不完备或者不符合规定的，基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。

3、 基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示基金基本情况的方式，为基金办结备案手续。网站公示的基金基本情况包括基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

4、 经备案的基金可以申请开立证券相关账户。

人生不是止水，总会出现许多出乎意料之事。泰山崩于前而色不变，风波骤起而泰然处之。转危为安往往需要高超的心智，也需要好的心态。多思索少激动，多仁爱少仇恨，人生才变得更加美丽。当你为你的选择适合于你并勇敢地接受生活中随之而来的一切，你就获得了一份属于你自己的自尊自信。
　　

资深顾问程诚 I89-II41-O4O3

金典世纪(北京）投资顾问有限公司

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